王新:構建打擊金融犯罪檢察專業化體系

王新:構建打擊金融犯罪檢察專業化體系

□北京大學法學院教授 王新 

  金融市場是社會財富的聚集地,往往成為不法分子謀取非法利益的首選地。近年來,基于金融犯罪不斷衍生變化的態勢,我國對有關金融犯罪規定的修訂頻次和幅度均很大,這在我國刑法的犯罪體系中呈現出一個獨特的現象。 

  從司法實踐看,我國打擊金融犯罪的形勢十分嚴峻。有關數據顯示,2017年至2018年10月,在受理審查逮捕的破壞金融管理秩序案中,依法批準逮捕18662件27016人。再以非法集資案件為例,發案數呈現高位運行和逐年上升的態勢,重特大案件多發,涉案金額不斷攀升。另一方面,在打擊傳統金融犯罪的基礎上,又面臨著新情況的挑戰。與一般的經濟犯罪相比較,金融案件呈現出犯罪手段專業化、智能化、隱蔽化和迷惑性強的特點。從客觀角度看,金融犯罪的專業性強、查處難度大。 

  針對金融犯罪呈現出的專業化等特點,為了提升辦案質量,實現檢察辦案的政治效果、社會效果和法律效果的有機統一,檢察機關必須有針對性地構建打擊金融犯罪的專業化體系,以專業化的辦案效果來破解查處金融犯罪難度大的“瓶頸”問題,從而做好防范化解金融風險攻堅戰的檢察保障工作。具體表現在以下三個方面: 

  第一,為金融安全貢獻檢察力量,必須突出“專業化”,這是檢察辦案的政治效果的要求:金融是現代經濟的核心。鑒于花樣不斷翻新的金融犯罪頻頻發生,破壞了金融秩序的穩定和安全,從2017年全國金融工作會議開始,中央非常重視金融市場的穩定發展,強調金融安全是總體國家安全觀的重要組成部分,要求加大打擊“金融大鱷”的力度。當前,最高檢高度重視打好“三大攻堅戰”,其中防范化解金融風險,是打贏攻堅戰的核心和重中之重,這關系到國家安全、社會穩定和金融安全,這就要求檢察機關緊緊依靠自身的職能定位和基本職能,在倡導合法交易和保護金融自由的同時,依法懲治復雜多變的非法集資、證券期貨犯罪、涉眾型金融犯罪、網絡傳銷、洗錢等嚴重破壞金融秩序的犯罪,積極投入金融風險防范化解專項行動,為國家的金融安全提供檢察保障。這也是檢察機關以法律監督職能來參與金融管理的重要抓手。 

  第二,提高群眾的風險防范意識要“對路”,必須突出“專業化”,這是檢察辦案的社會效果的要求:涉眾型金融犯罪欺騙性強,不法分子為了誘惑社會公眾投入資金,往往以“熱門名詞”“熱點概念”炒作,而且涉案人員眾多,涉及面廣,具有極為嚴重的社會危害性。這就要求辦理金融犯罪案件時不能就案論案,需要將追贓挽損和維護社會穩定結合起來。最高檢在2018年發布的第10批指導性案例中的周輝集資詐騙案里已經明確提出這一要求。為了做好結合辦案開展以案釋法的工作,辦案人員必須有針對性地揭示當前非法集資的手段,告訴群眾如何識別金融詐騙的“流程”“誘餌”“行頭”,否則就是泛泛而談或者隔靴搔癢,難以有效地增強社會公眾的法治觀念和風險防范意識。 

  第三,指控與證明金融犯罪要“有力”,必須突出“專業化”,這是檢察辦案的法律效果的要求:金融活動涉及證券、票據、結算、擔保、國際金融、保險、信托、基金等領域,專業性極強,創新變化快。因此,在檢察機關指控與證明金融犯罪的過程中,最為基礎的前提是要了解金融領域的法律政策、術語和行規,這是辦理金融犯罪案件的底蘊和“母體”。例如,在指控被告人利用銀行間債券市場丙類賬戶實施犯罪的案件中,辦案人員如果不了解銀行間債券市場的結算主體、結算模式、賬戶類型、交易方式、交易類型等專業性內容和規定,就難以在真正意義上了解和把握案件。再例如,在全國具有重大影響力的“泛亞”非法吸收公眾存款案中,出庭支持公訴的檢察官通過示意圖和電子表格的證據展示,首先揭示出泛亞有色金屬交易所的電子交易平臺、操作系統和貨物買賣等專業性問題,并在此基礎上指控非法融資是泛亞業務活動的顯著特點,得到庭審時許多被告人和辯護人的認可;有的被告人還當庭認罪,從而達到良好的出庭公訴效果。可以說,目前在金融犯罪的指控當中,僅憑簡單的刑法理論知識是遠遠不夠的,還需要相關金融專業背景的支撐,否則就不能突出指控和證明犯罪的重點,這對檢察人員的專業化提出了更高的要求。需要指出的是,經過一段時期的發展,刑事辯護律師已經開始向專業化和精細化方向發展,這特別體現在金融犯罪方面,有的律師事務所只承辦金融犯罪的案件。面對這種局面,如果檢察人員還停留在傳統粗放型的辦案思路模式上,就難以“針尖對麥芒”地取得指控和證明金融犯罪的良好法律效果,應當與時俱進地提升金融檢察工作的專業化水平。 

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